Ley Federal № 39-FZ "en el mercado de valores": Clave

Ley Federal 39-FZ regula las relaciones que surgen en relación con la emisión y circulación de instrumentos financieros, independientemente del tipo de emisor, las reglas del establecimiento y funcionamiento de los participantes profesionales de las plataformas de negociación. Ahora hay que tratar algunas de las disposiciones de la ley normativa.

visión de conjunto

Hay varios tipos de actividad en el mercado de valores. Se lleva a cabo, por lo general los profesionales participantes. Actualmente las organizaciones bastante comunes que proporcionan diversos servicios a los inversores. La tarea clave de los mercados de los participantes actúa para preservar y aumentar el capital. Establece las reglas básicas consideradas regulación, así como el Banco Central de Rusia. Actúa como un regulador y una autoridad de control clave.

la actividad del comerciante

Está relacionada con la comisión de las operaciones de compra o venta de instrumentos financieros. Estas operaciones, de acuerdo con el 39-FZ "en el mercado de valores", llevado a cabo por su propia cuenta y en su propio nombre después del anuncio público sobre el valor del compromiso de compra / aplicación. profesionales participantes pueden actuar como sujetos estrictamente definidos. Compra / venta de bonos y otros instrumentos financieros se lleva a cabo por personas jurídicas que son entidades comerciales, así como las empresas públicas, si la autoridad pertinente estipula normas que rigen su trabajo.

establecimiento de condiciones

la actividad de distribuidor incluye la definición:

1. número máximo / mínimo de instrumentos financieros para la compra / venta.
2. El período para el cual se establece el precio.

En ausencia de las declaraciones que se enumeran otros términos y condiciones esenciales, un participante profesional tiene que llegar a un acuerdo para una propuesta para el cliente. Cuando la evasión, de acuerdo con el 39-FZ "en el mercado de valores", que se puede demandar por el cumplimiento de los requisitos establecidos o para compensar las pérdidas sufridas por el inversor.

administración

gestión de valores implica operaciones en instrumentos financieros, dinero en efectivo utilizados para las transacciones y contratos. Para ponerlo en práctica, como regla general que requiere una licencia. La excepción es cuando el control se conecta solamente con el ejercicio de los derechos sobre instrumentos financieros. El orden de las operaciones reguladas por la ley normativa en cuestión y el acuerdo. En la realización de las actividades del participante profesional debe indicar que actúa como control.

Derechos y responsabilidades

Si el conflicto de intereses de un participante profesional y uno / varios clientes, de los cuales las partes no fueron conocidos de antemano, ha dado lugar a ofertas que causaron daños a este último, el control está obligado a pagar daños y perjuicios a sus propias expensas. Considerado acto normativo establecido entidades legales. En particular, un participante profesional de acuerdo con el 39-FZ "en el mercado de valores", puede comprar instrumentos financieros que están destinados a inversores cualificados, así como para entrar en el contrato correspondiente. Si usted viola las normas establecidas vienen algunas consecuencias negativas para el sujeto. Entre ellos:

1. La obligación de poner en práctica los instrumentos financieros y de rescindir el contrato, actuando como sus derivados. El requisito correspondiente podría presentar un Banco Central de Rusia o directamente al cliente.
2. La indemnización por daños y perjuicios causados como consecuencia de la aplicación de los instrumentos financieros, y la terminación de los contratos.
3. El pago de intereses sobre el monto de las transacciones / acuerdos firmados. Su tamaño es establecido por el art. 395 del Código Civil. Cuando la diferencia positiva entre los ingresos de la venta de los títulos / terminación de los contratos y la cantidad desembolsada en relación con la compra / venta de instrumentos financieros, el interés se paga en la cantidad de al descubierto él.

El escrito de demanda sobre la aplicación de los efectos relevantes de un participante profesional de las transacciones en violación de los requisitos de la 39-FZ "en el mercado de valores" puede ser interpuesto dentro de un año desde la fecha de recepción del informe por parte del cliente.

Características adicionales

El Administrador puede independientemente ser enviada a la corte en contra de cualquier reclamación que surja de la aplicación de sus actividades, incluyendo la dirección correcta, que proporciona a los accionistas y otros tenedores de los valores. En este caso, se incurrirá en los costes pertinentes, incluidos los derechos de timbre y. Ellos son compensados de la propiedad, que sirve como objeto de gestión de la confianza. partido profesional también tiene derecho a delegar en otro sujeto para hacer transacciones. Se llevan a cabo en nombre del administrador o fiduciario. Las transacciones se hacen a expensas de la propiedad que es el objeto del contrato. La gestión de derecho a indemnización. La condición de su pago establecido en el contrato. Además, tiene derecho a una compensación de los costes realizados por ellos bajo la gestión de la confianza, a expensas de la propiedad respectiva. Este derecho no puede estar condicionada por la recepción de ingresos de transacciones.

deberes

El gobernador deberá mantener registros de valores, actuando como el objeto de su actividad, así como para cada contrato. A su discreción, el participante profesional implementa todos los derechos establecidos en los instrumentos financieros. Los límites del contrato pueden ser colocados en la gestión de activos. Por ejemplo, el ejercicio del derecho al voto. Si no está limitado a, el control que actúa sobre la propiedad de valores. En ausencia de la facultad de ejercer el voto en la asamblea general de los tenedores de los instrumentos financieros y las unidades de inversión de un participante profesional debe proporcionar información sobre el fundador del contrato para la elaboración de una lista de entidades que tienen esta capacidad. Comentado acto normativo establecido y otras funciones. En particular, a petición del director fundador da una indicación de que el depositario de la aplicación de la primera votación.

Agente de Transmisiones

Se siente atraído por el registrador, que mantiene el registro de titulares de instrumentos financieros para la ejecución de las funciones. Entidad realiza operaciones correspondientes basadas en el contrato y el proxy. En el curso de los negocios del agente de transferencia deberá indicar que se está trabajando por y en nombre del Secretario, presentar los documentos necesarios a las partes interesadas.

derechos

Se prescriben en el contrato y poder de representación. Involucrar a los interesados tienen derecho a:

1. Tome la documentación necesaria para llevar a cabo operaciones en el registro.
2. Proporcionarán a las personas registradas y otras declaraciones l / s, avisos y otra información proporcionada por el registrador.

deberes

los participantes deben:

1. Tomar las medidas apropiadas para identificar a las personas que presenten los documentos necesarios para llevar a cabo operaciones en el registro.
2. Proporcionar acceso a los registros de los materiales registradores a petición suya.
3. Respetar la confidencialidad de la información obtenida en la realización de las transacciones.
4. Llevar a cabo las credenciales de los representantes de las personas registradas.
5. Certificar las firmas de las personas físicas de acuerdo con las normas establecidas por el Banco Central.
6. Cumplir con otros requisitos especificados por el Banco Central.

Cálculo del período de las operaciones en el registro o para el fracaso en su aplicación comienza a partir de la fecha de las partes involucradas para la documentación y la autoridad pertinente. El agente de transferencia y una grabadora en la interacción deben intercambiar información y materiales en forma electrónica.

Las reglas para el suministro de información

Sobre el tema de la solicitud, la obligación de los instrumentos financieros (emisor), el titular nominal de los valores o la persona que es responsable del almacenamiento centralizado, tiene que proporcionar la lista de los propietarios. Se formó en la fecha especificada en la solicitud. El Emisor podrá indicar este requisito, si la disposición de esta lista es necesario cumplir las obligaciones estipuladas en la legislación federal. Esta lista se envía en el plazo de quince días desde la fecha de recepción de la solicitud. Si la fecha establecida en la solicitud es posterior que el calendario de su recepción, el plazo se calcula a partir de la fecha especificada en la notificación.

lista de contenidos

Los propietarios de la lista deben especificar:

1. Ver tipo (categoría) de instrumentos financieros e información que permita su identificación.
2. la información del emisor.
3. Información sobre los propietarios de los valores, incluidas las empresas extranjeras, que no es una persona jurídica de las leyes del país en el que se formó, así como otras entidades que implementan los derechos sobre los instrumentos financieros y las personas a las que se hacen. Información sobre el pasado no puede ser incluido en la lista. Esto está permitido bajo ciertas condiciones. En particular, una persona que ejerce los derechos sobre los instrumentos financieros es una compañía de gestión de inversiones de un fondo de inversión o una organización extranjera involucrada en instituciones de inversión colectiva / colectiva, con y sin la formación de una persona jurídica, si el número de participantes es de más de 50.
4. La información sobre las personas cuyos derechos a los instrumentos financieros registrados al Tesoro l / s del emisor, depósitos y otras cuentas, como se define en otra FZ si estas entidades no implementan las opciones legales disponibles.
5. Información que permita la identificación se hace referencia en los dos párrafos precedentes personas. La lista incluye el número de acciones propiedad de ellos.
6. código internacional de identificación del sujeto que realiza la inscripción de los derechos a los instrumentos financieros de las organizaciones e individuos mencionados en la Sec. 3-4, incluyendo soporte nominado extranjera y una empresa extranjera que tiene el derecho de hacer las reglas de transición y de contabilidad.
7. datos sobre personas incapaces de proporcionar información para la formación de la lista, así como el número de valores para los que no se obtuvo información.
8. La información sobre el número de instrumentos financieros, que se incluyen en las cuentas de los sujetos no identificados.

conclusión

El Secretario podrá requerir a las entidades registradas, y depositario de los depositantes – si actúan como candidatos (incluidos los extranjeros), el suministro de información para construir listas para una fecha específica en la preparación de la solicitud mencionada. La persona que abrió la cuenta, debe proporcionar la información necesaria para el inventario. El tema de la aplicación del derecho de los instrumentos financieros en nombre de otros participantes, a petición de los registradores o mantenimiento de registros de depósito, debe enviar los datos solicitados para generar la lista de propietarios.