Lo que se intermediación

Como sabemos todas las actividades en el mercado de valores, realizados por profesionales, que incluye varias actividades. Estos incluyen distribuidor de corretaje y de la actividad; actividades, asumiendo el control de los valores; de compensación; servicios de depósito; mantener el registro de titulares de valores; organización de comercio de valores en el mercado y algunas otras actividades. Medita en este concepto como la intermediación.

la actividad de corretaje – una actividad para cometer transacciones civiles. De las transacciones son los valores y la actividad de intermediación de una persona actúa como un agente de comisión o abogado, y actúa sobre la base de un contrato de comisión o agencia. Además de la intermediación, o más bien su aplicación requiere un poder de representación para ejecutar dichas operaciones, a menos que el contrato no es indicativo de los poderes de un agente de comisión o abogado.

Broker – es un participante del mercado de valores, que se dedica a la intermediación.

Hasta la fecha, la actividad de corretaje – en la mayoría de los casos, la prerrogativa de las organizaciones comerciales, establecida en la forma de una responsabilidad limitada o sociedad anónima. En nuestro país, de acuerdo con el tipo de actividad participa en las instituciones públicas. En particular, los servicios de corretaje de Sberbank de Rusia, la realización de transacciones de valores en nombre y por cuenta de clientes.

Para el ejercicio legítimo de la actividad de corredor requiere una licencia, lo que confirma el derecho del participante en el mercado de valores para participar en transacciones profesionales.

Los rasgos distintivos que caracterizan a la intermediación en comparación con otros tipos de actividades profesionales en el mercado de valores incluyen el hecho de que los corredores pueden hacer transacciones peredovereniya, pero sólo si esto está estipulado en el contrato. Peredoverenie también es posible en los casos en que el corredor está forzando a esta fuerza de las circunstancias, y si es imposible de otro modo para proteger los intereses del cliente. En este último caso, el cliente está obligado a ser notificado de la intención de hacer una peredovereniya corredor de transacciones.

Las funciones del agente entra en la aplicación fiel de pedidos de los clientes en el orden en que se reciben. Las principales responsabilidades del agente también incluyen:

1. La obligación de comunicar al conocimiento del cliente toda la información necesaria relacionada con la ejecución de las órdenes y cumplimiento de las obligaciones últimos estipulado por el contrato de compra y venta de valores. Por ejemplo, el corredor tiene derecho a recomendar la transacción al cliente si éste no recibió información completa sobre los riesgos que se asocian con él;

2. Conservación y valores del cliente de contabilidad. Esto se realiza dentro del tiempo especificado en el contrato. También en servicio del corredor para ir a la presentación de informes al cliente sobre el progreso de los términos del contrato, así como un extracto que muestra el movimiento de los valores y efectivo de la contabilidad de las cuentas de los clientes;

3. Tomar medidas para garantizar la confidencialidad de los datos de los clientes, en particular, su nombre, detalles de pago y demás información que se ha obtenido debido al cumplimiento de las obligaciones estipuladas en el contrato con el cliente.

El trabajo en el mercado de valores puede estar acompañada de situaciones en las que un conflicto de intereses entre el corredor y el cliente comienza. En tales casos, el corredor tiene la obligación de notificar al cliente de interés ha surgido. Si este deber es ignorado por el corredor y el cliente va a incurrir en pérdidas como resultado de esto, esta última será toda la razón para exigir daños y perjuicios al corredor. La compensación se lleva a cabo de una manera que proporciona por la ley civil.